期货交易者适当性资料

满足投资者适当性评估、分类匹配要求

（适用中金所、原油、商品期权、特定品种）

实名制开户资料（自然人）：

1、本人有效身份证原件；

2、交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件。

期货交易者适当性评估资料（自然人）：

1、可用资金：申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或等值外币（申请中金所交易编码前5个交易日可用资金余额均不低于50万元；申请原油期货前5个交易日可用资金余额均不低于50万元或等值外币）；

2、知识测试：本人通过交易所认可的知识测试，80分为合格

3、境内外期货交易经历（三选一）：

（1）近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；

（2）具有累计不少于10个交易日且20笔以上（含20笔）的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；

（3）最近三年内具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交易场所的10笔以上（含10笔）期货或期权交易成交记录。（注：除中国金融期货交易所以外的期货交易所认可）

4、不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

 

注：客户申请开通商品期权或特定品种权限的，在我司需具有活跃的大商所/郑商所/上期所交易编码。

实名制开户资料（单位客户）：

1、三证（或五证）合一的《营业执照》原件；

2、法定代表人、开户授权人、交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的有效身份证件的原件；

3、单位公章、法定代表人私章。

期货交易者适当性评估资料（单位客户）：

1、可用资金：申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或等值外币（申请中金所交易编码前5个交易日可用资金余额均不低于50万元；申请原油期货前5个交易日可用资金余额均不低于100万元或等值外币）；（特殊单位无需）

2、知识测试：所有指令下达人通过交易所认可的知识测试，80分为合格（特殊单位客户无需）；

3、境内外期货交易经历（三选一）（特殊单位无需）：

（1）近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；

（2）具有累计不少于10个交易日且20笔以上（含20笔）的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；

（3）最近三年内具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交易场所的10笔以上（含10笔）期货或期权交易成交记录。（注：除中国金融期货交易所以外的期货交易所认可）

4、提供参与期货交易的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。

5、不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

注：客户申请开通商品期权或特定品种权限的，在我司需具有活跃的大商所/郑商所/上期所交易编码。

 

以上开户资料如有变更，以交易所及监管要求为准。